[Italiano-Español] UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA ACTUALIZACIÓN DE REGULACIÓN PARA LAS SOCIEDADES DE CAPITALIZAC...

Aggiornamento della regolamentazione delle unità di informazioni finanziarie per l'aggiornamento della regolamentazione delle società di capitalizzazione e di risparmio per le società di capitalizzazione e risparmio è stato pubblicato oggi nella Gazzetta ufficiale la risoluzione FIU n. 169/2023, che stabilisce nuove linee guida per la gestione del rischio di/ FT e della minima conformità. I soggetti obbligati corrispondenti al settore devono adottare e applicare per la gestione, in base alle loro politiche, procedure e controlli, il rischio di essere utilizzati da terzi con obiettivi criminali di/ ft. Venerdì 1 settembre 2023 IL REGALUTURAZIONE DEL GRUPPO AZIONE FINANZIALE INTERNAZIONALE (GAFI). Questo sistema deve contenere tutte le politiche, le procedure e i controlli al fine di identificare, valutare, monitorare, gestire e mitigare i rischi del/ ft a cui è esposto e rispettare gli obblighi richiesti dalle norme attuali e dagli standard internazionali e dagli standard internazionali del Gafi. Inoltre, questo sistema deve tenere conto delle valutazioni nazionali del rischio di/ ft/ fp, i suoi aggiornamenti, altri documenti pubblicati o diffusi da autorità pubbliche competenti in cui sono identificati i rischi legati al settore e tali rischi identificati dal soggetto stesso obbligati obbligati obbligati . Per la formulazione di questo standard, che sostituisce la risoluzione IIF n. 50/2013, sono state formate le tabelle di lavoro e sono state fatte consultazioni all'ispezione generale della giustizia e ai partecipanti pertinenti del settore, i cui contributi sono stati presi in considerazione nella preparazione del testo finale. Il nuovo regolamento propone una segmentazione dei clienti, in base al rischio assegnato a ciascuno di essi, distinguendo a sua volta, misure di due diligence da applicare in base alla qualifica che ricevono. D'altra parte, in base all'identificazione di casi considerati ad alto rischio, è considerato conveniente che i soggetti obbligatori svolgono in questi casi una dovuta diligenza. Inoltre, sono incorporati segnali di avviso orientali in modo che, dalla loro analisi, i soggetti obbligatori possano determinare se è opportuno effettuare un'operazione di operazione sospetta. È stato stabilito che l'ingresso in vigore di questo standard è differito in modo che i soggetti obbligati possano riadattare e/ o regolare i loro sistemi di prevenzione/ FT e le sue politiche, procedure e controlli interni. La risoluzione IIF n. 169/2023 inizierà a governare dal 1 ° novembre 2023, quando la risoluzione IIF n. 50/13 sarà abrogata.

Unidad de Información Financiera Actualización de regulación para las Sociedades de capitalización y ahorro Actualización de regulación para las Sociedades de capitalización y ahorro Se publicó hoy en el Boletín Oficial la Resolución UIF N° 169/ 2023, que establece nuevos lineamientos para la gestión de los riesgos de LA/ FT y de cumplimiento mínimo que los sujetos obligados correspondientes al sector deben adoptar y aplicar para gestionar, de acuerdo con sus políticas, procedimientos y controles, el riesgo de ser utilizados por terceros con objetivos criminales de LA/ FT. viernes 01 de septiembre de 2023 La normativa establece que los sujetos obligados del sector Sociedades de capitalización y ahorro deberán implementar un Sistema de Prevención de LA/ FT, con un Enfoque Basado en Riesgo (EBR), de acuerdo a lo que dispone la Recomendación 1 del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI). Este Sistema deberá contener todas las políticas, procedimientos y controles a fin de identificar, evaluar, monitorear, administrar y mitigar eficazmente los riesgos de LA/ FT a los que se encuentra expuesto y cumplir con las obligaciones exigidas por la normativa vigente y los estándares internacionales del GAFI. Además, este Sistema deberá tener en cuenta las Evaluaciones Nacionales de Riesgos de LA/ FT/ FP, sus actualizaciones, otros documentos publicados o diseminados por autoridades públicas competentes en los que se identifiquen riesgos vinculados con el sector y aquellos riesgos identificados por el propio sujeto obligado. Para la formulación de esta norma, que reemplaza a la Resolución UIF N° 50/ 2013, se conformaron mesas de trabajo y se formularon consultas a la Inspección General de Justicia y a los participantes relevantes del sector, cuyos aportes han sido tenidos en consideración en la elaboración del texto final. La nueva regulación propone una segmentación de los clientes, basada en el riesgo asignado a cada uno de ellos, distinguiendo a su vez, las medidas de debida diligencia a aplicar conforme la calificación que reciban los mismos. Por otra parte, a partir de la identificación de supuestos considerados de riesgo alto, se considera conveniente que los sujetos obligados realicen en esos casos una Debida Diligencia Reforzada. Además, se incorporan señales de alerta orientativas a fin de que, a partir de su análisis, los sujetos obligados puedan determinar si corresponde efectuar un Reporte de Operación Sospechosa. Se establece que la entrada en vigencia de esta norma sea diferida para que los sujetos obligados puedan readecuar y/ o ajustar sus Sistemas de Prevención de LA/ FT y sus políticas, procedimientos y controles internos. La Resolución UIF N° 169/ 2023 comenzará a regir a partir del 1° de noviembre de 2023, fecha en que la Resolución UIF N° 50/ 13 quedará derogada.